{"id":44,"date":"2021-10-05T21:30:25","date_gmt":"2021-10-05T21:30:25","guid":{"rendered":"https:\/\/www.reginoabogados.com\/blog\/?p=44"},"modified":"2021-10-05T21:30:26","modified_gmt":"2021-10-05T21:30:26","slug":"el-diseno-estrategico-y-preventivo-para-la-empresa-a-traves-de-un-compliance-program","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.reginoabogados.com\/blog\/blog\/el-diseno-estrategico-y-preventivo-para-la-empresa-a-traves-de-un-compliance-program\/","title":{"rendered":"EL DISE\u00d1O ESTRAT\u00c9GICO Y PREVENTIVO PARA LA EMPRESA A TRAV\u00c9S DE UN COMPLIANCE PROGRAM"},"content":{"rendered":"\n

Compliance Officer<\/em><\/p>\n\n\n\n

Hablar de una cultura de prevenci\u00f3n de delitos para la empresa o un Compliance Program<\/em>, es algo que todav\u00eda est\u00e1 muy virgen en nuestro pa\u00eds, sin embargo, es una realidad que toda empresa, chica, mediana o grande deber\u00eda de preocuparse y sobre todo ocuparse en implementarlo. Hablar de un programa de Compliance<\/em> consiste en impulsar dentro de la empresa un amplio conjunto de medidas que tienden a tres principales funciones: prevenir, detectar y mitigar los posibles riesgos que puedan ocurrir dentro de la empresa. Hablamos entonces de que el Compliance<\/em> es una herramienta de acci\u00f3n que debe ser implementada dentro de cada organizaci\u00f3n de manera particular como si fuese un traje hecho a la medida. <\/p>\n\n\n\n

Antes de describir lo que es un sistema de Compliance <\/em>y cuales son los elementos b\u00e1sicos que debe llevar para poder implementarlo, es importante destacar que se debe ser muy cuidadoso con los denominados paper<\/em> o cosmetic<\/em> compliance<\/em>, esto es copiar y pegar, es decir, hacer plagio de un Compliance<\/em> ajeno cambiando \u00fanicamente el nombre de la portada, imprimirlo y mantenerlo guardado en un caj\u00f3n dentro de la empresa. El buen gobierno corporativo se ve representado a trav\u00e9s de su programa de cumplimiento por lo que una autorregulaci\u00f3n de la empresa si bien puede ser motivada por la amenaza latente de poder sufrir una sanci\u00f3n penal, lo que tambi\u00e9n se refleja es la voluntad de la empresa de no querer incurrir en alguna falta o delito.<\/p>\n\n\n\n

\u00bfCu\u00e1l es entonces la finalidad de un Compliance<\/em>? El sistema de Compliance<\/em> tendr\u00e1 como objetivo que la empresa sea cumplidora y respetuosa con las normas, es decir, que sea una empresa normativamente responsable y que demuestre de manera proactiva sus valores y su \u00e9tica mas all\u00e1 de sus obligaciones legales. Aunado a lo anterior, contar con un programa eficiente de Compliance<\/em> puede ser una atenuante o eximente de responsabilidad cuando al empresa se vea involucrada en un problema penal.<\/p>\n\n\n\n

\u00bfCu\u00e1les son las estrategias y los elementos que deben ir integrados dentro de un Compliance Program?<\/em><\/p>\n\n\n\n

En primer lugar, la selecci\u00f3n de los consultores. Se debe contratar un consultor que preferiblemente sea un abogado penalista cuya experticia vaya enfocada en la prevenci\u00f3n de los delitos empresariales, que tenga conocimiento de las normas ISO (International Organization For Standardization)<\/em> y que tenga la habilidad de poder integrar un equipo multidisciplinario.<\/p>\n\n\n\n

En Segundo lugar, la evaluaci\u00f3n previa. En esta etapa, se deber\u00e1 estudiar a la empresa con la finalidad de conocerla y saber cuales son los riesgos latentes que por su naturaleza tiene. Yo recomiendo durante esta etapa emplear el m\u00e9todo DAFO (Debilidades, Amenazas, Fortalezas y Oportunidades) o PESTEL (Pol\u00edtica, Econom\u00eda, Social, Tecnol\u00f3gica, Ecolog\u00eda y Legal). Durante este proceso el an\u00e1lisis de los puestos dentro del organigrama ser\u00e1 importante para delimitar responsabilidades, as\u00ed como para ir conociendo la actividad de la empresa, su estructura y las relaciones que mantiene con los diferentes grupos de inter\u00e9s.<\/p>\n\n\n\n

En tercer lugar, el Mapa de Riesgos. Tener la identificaci\u00f3n de los posibles riesgos en que puede incurrir una empresa ser\u00e1 de vital importancia. Para ello, deber\u00e1 plasmarse dicha informaci\u00f3n dentro del Mapa de Riesgos, ah\u00ed ser\u00e1 en donde vendr\u00e1 se\u00f1alado la tipolog\u00eda de posibles delitos que pueden darse por una inobservancia al debido control organizacional. Recomiendo ampliamente emplear una gr\u00e1fica, as\u00ed como una matriz de riesgos para ejemplificar con mayor precisi\u00f3n este elemento.<\/p>\n\n\n\n

Como tercero y cuarto lugar, el C\u00f3digo de \u00c9tica y C\u00f3digo de Conducta. La persona jur\u00eddica tiene adem\u00e1s de personalidad algo que se conoce en el mundo corporativo como car\u00e1cter organizacional, dentro de este car\u00e1cter es que la empresa debe manifestar a trav\u00e9s de su C\u00f3digo de \u00c9tica lo que anteriormente se conoc\u00eda como \u201cMisi\u00f3n y Vis\u00f3n\u201d, es decir, debe manifestar de manera clara y contundente los valores por los cuales la empresa se conduce.<\/p>\n\n\n\n

Por su parte, el C\u00f3digo de Conducta deber\u00e1 se\u00f1alar detalladamente los procedimientos, establecer competencias para su cumplimiento y se\u00f1alar las consecuencias (amonestaciones) que se aplicar\u00e1n en caso de incumplimiento. El C\u00f3digo deber\u00e1 ser revisado continuamente ya que las empresas suelen crecer, decrecer, incorporar nuevas l\u00edneas de negocio, cambiar su estructura, etc. Yo recomiendo que la empresa a trav\u00e9s del denominado welcome pack <\/em>comparta con sus colaboradores los procedimientos m\u00e1s importantes, as\u00ed como los procesos que cada puesto exige en cuanto un colaborador se incorpore a la empresa.<\/p>\n\n\n\n

Como quinto elemento, El Canal de Denuncias. La comunicaci\u00f3n es uno de los elementos mas importantes dentro de las relaciones humanas, as\u00ed como dentro de las relaciones laborales, por ello, contar con una herramienta de comunicaci\u00f3n eficaz ser\u00e1 de vital importancia. El Canal de Denuncias puede establecerse en una p\u00e1gina web, a trav\u00e9s de un buz\u00f3n, un correo electr\u00f3nico, una aplicaci\u00f3n, <\/em>un n\u00famero telef\u00f3nico o bien todas las anteriores. Lo m\u00e1s importante ser\u00e1 garantizar la confidencialidad y el anonimato.<\/p>\n\n\n\n

Por \u00faltimo pero no menos importante, el Compliance Officer <\/em>(Oficial de Cumplimiento). EL Compliance Officer<\/em> ser\u00e1 aquella pieza reina en el ajedrez, ya que deber\u00e1 gozar de autonom\u00eda e independencia. Se podr\u00e1, dependiendo del tama\u00f1o de la organizaci\u00f3n, designar a un directivo o al propio administrador (lo recomiendo para peque\u00f1as empresas), establecer un departamento dentro de la empresa en donde un colaborador de esta quede designado o bien un Compliance Officer<\/em> externo. Las caracter\u00edsticas m\u00e1s importantes de un Compliance Officer<\/em> deben ser su honestidad, su talento para la detecci\u00f3n de riesgos y su compromiso de transmitir la cultura de cumplimiento. No hay que olvidar que contar con autonom\u00eda e independencia, as\u00ed como con la confianza de la organizaci\u00f3n de ser el guardi\u00e1n y protector del programa de cumplimiento conlleva una gran responsabilidad y es que el papel que desarrolle el Compliance Officer<\/em> puede conllevar a una responsabilidad penal o civil seg\u00fan sea el caso por la posici\u00f3n de garante que adquiere.<\/p>\n\n\n\n

Es importante recordar que la mejora constante debe ser la piedra angular del Compliance, <\/em>para ello deber\u00e1 establecerse una calendarizaci\u00f3n para una evoluci\u00f3n de este, as\u00ed como una constante capacitaci\u00f3n a los colaboradores. Recuerden que Compliance<\/em> es una herramienta de acci\u00f3n no un documento engargolado que va guardado en un caj\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n

<\/p>\n\n\n\n

Por Rodolfo Chac\u00f3n Rangel<\/p>\n\n\n\n

Licenciatura en Derecho por la UNAM titulado con la tesis \u201cResponsabilidad Penal Corporativa y el Compliance<\/em> como causa de eximente\u201d<\/p>\n\n\n\n

Maestr\u00eda en Juicios Orales y Sistema Penal Acusatorio por la Escuela Jur\u00eddica y Forense del Sureste.<\/p>\n\n\n\n

Estudios en Derecho Penal Fiscal por la Escuela Libre de Derecho, M\u00e9xico.<\/p>\n\n\n\n

Estudios en Compliance<\/em> y Responsabilidad Penal de la persona jur\u00eddica por la Universidad de Salamanca, Espa\u00f1a.<\/p>\n\n\n\n

Especialista en Compliance<\/em> y Corporate Defense por la Asociaci\u00f3n Peruana de Compliance.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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